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by dash_fur309

金融庁がシティとUBSに行政処分

金融庁は16日、米シティグループ<C.N>の日本法人であるシティバンク銀行とシティ証券に行政処分を行ったと発表した。シティバンク銀行に対しては、個人金融部門において投資信託などの勧誘を1カ月間停止させる一部業務停止命令、またシティ証券とUBS証券については、一部デリバティブ取引業務を一時停止させる。金融庁は2004年と09年にもシティ銀に対し行政処分を出していた経緯があることから、3回目となる今回の処分に至ったことを重く見ている。金融庁は、シティ銀の個人金融部門で投資信託などのリスク性商品の販売で、顧客へのリスク説明が不足し、顧客保護の管理態勢、経営管理態勢、システムリスク管理態勢などに問題があると判断した。今回のシティバンク銀行に対する一部業務停止は、2012年1月10日から2月9日の1カ月間。今後、同行の態勢を継続的にフォローアップする必要があると判断し、検査官が随時、立ち入り検査を実施できる異例の体制をとる。フォローアップの期間は特に定めておらず、状況が改善されたと判断するまで継続される見通し。このほか、経営責任の明確化や、経営管理態勢の見直しと併せ、ビジネスモデルのあり方を含めた持続可能性のある収益計画の見直しなどを命じる業務改善命令も出した。

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by dash_fur309 | 2011-12-19 14:34 | ブログウォッチH